금융위원회
의결 제2024-262호
㈜웰스자산운용에 대한 수시검사 결과 조치안
주문
<img src="http://www.law.go.kr/flDownload.do?flSeq=147256309" alt="2번째 이미지"></img>
이유
가. 지적사항
(1) 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용행위 금지 위반
□ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도
○ ㈜웰스자산운용은 '◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎전문투자형사모증권투자신탁▲호’를 운용하는 과정에서 검사대상기간 중 총 247일(채권 : ’18.8.22.∼’18.11.7., ’19.5.23.~’19.11.7., 비우량채권: ’18.8.23~’18.11.7.)에 걸쳐,
○ 집합투자규약상 투자대상자산 취득 한도를 위반(채권 위반비율: 0.12%~10.11% 비우량채권 위반비율:1.52%~2.18%)하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음
나. 근거법규
○ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 '자본시장법’) 제85조 제8호,
舊「자본시장법 시행령」 제87조 제4항 제1호
(1) 집합투자규약을 위반한 집합투자재산 운용행위 금지 위반
□ 집합투자업자는 집합투자규약을 위반하여 집합투자재산을 운용하는 행위를 하여서는 아니 되는데도
○ ㈜웰스자산운용은 '◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎전문투자형사모증권투자신탁▲호’를 운용하는 과정에서 검사대상기간 중 총 247일(채권 : ’18.8.22.∼’18.11.7., ’19.5.23.~’19.11.7., 비우량채권: ’18.8.23~’18.11.7.)에 걸쳐,
○ 집합투자규약상 투자대상자산 취득 한도를 위반(채권 위반비율: 0.12%~10.11% 비우량채권 위반비율:1.52%~2.18%)하여 집합투자재산을 운용한 사실이 있음
나. 근거법규
○ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 '자본시장법’) 제85조 제8호,
舊「자본시장법 시행령」 제87조 제4항 제1호
출처: 국가법령정보센터 금융위원회 결정문. 신청인·피심인 등 당사자 칸은 따로 싣지 않습니다(본문의 이름은 원천이 가린 그대로입니다).