의결 제2024-431호

□ 과태료 25.2백만원 부과

가. 지적사항

(1) 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반


□ 금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 1 이상 변동된 때에는 변동일로부터 7일 이내에 금융위원회에 보고하여야 하는데도

○ 원자산운용㈜는 대주주 및 대주주의 특수관계인들이 2019.12.13. ~ 2021.6.18. 기간 중 원자산운용㈜ 주식을 취득하여 소유주식이 의결권 있는 발행주식 총수의 100분의 1 이상 변동된 사실을 변동일로부터 7일 이내에 금융위원회에 보고하지 아니한 바 있음

(2) 자본금 증가 사실 보고의무 위반

□ 금융투자업자는 자본금이 증가한 경우 7일 이내에 금융위원회에 보고하여야 하는데도.

○ 원자산운용㈜는 유상증자로 인해 '19.12.13. 자본금이 26.8억원에서 30억원으로 증가한 사실과 ’20.3.25. 30억원에서 34억원으로 증가한 사실을 변동일로부터 7일 이내에 금융위원회에 보고하지 아니한 바 있음




나. 근거법규


(1) 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반

□ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」(이하 '자본시장법’) 제418조 제5호
□ 「자본시장법 시행령」 제371조 제1항

(2) 자본금 증가 사실 보고의무 위반

□ 「자본시장법」 제418조 제13호
□ 「자본시장법 시행령」 제371조 제3항