의결 제2025-438호

ㅇ쿼드자산운용㈜에 대하여 「자본시장법」에서 정한 '대주주 지분변동 사실 보고의무 위반’으로 과태료 14.4백만원 부과 조치

가. 지적사항

1. 대주주 지분변동 사실 보고의무 위반

□금융투자업자는 대주주 또는 그의 특수관계인의 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1 이상 변동된 때에는 변동일로부터 7일 이내에 금융감독원장에게 보고하여야 하는데도

ㅇ쿼드자산운용㈜(이하 “회사”)는 20xx.xx.xx. 및 20xx.xx.xx. A 등 회사의 대주주 3인이 회사 주식을 매각 또는 취득하여 그 소유주식이 의결권 있는 발행주식총수의 100분의 1 이상 변동되었음에도 보고하지 아니한 사실이 있음



나. 근거법규

ㅇ(지적사항 1.) 「자본시장법」 제418조 제5호, 제449조 제3항 제19호, 동법 시행령 제371조 제1항, 「금융투자업규정」 제2-16조 제1항 제1호