의결 제2022-12호

□ 과징금 부과((주)XXXX 1,880만원, (유)▒▒▒▒▒▒▒ 1,880만원)

가. 지적사항 : 대량보유 보고의무 위반

□ ㈜XXXX은 특수관계인인 ㈜▲▲▲▲, ㈜■■■■과 함께 ㈜한진칼 주식을 매수하여 대량보유 신규(’xx.xx.x.) 및 변동(’xx.xx.x.) 보고를 한 이후,

ㅇxxxx.x.xx. 보유 주식 x,xxx,xxx주에 대하여 담보계약을 체결하여 변경 보고의무가 발생하였음에도 이를 보고기한(’xx.x.x.)이 지난 xxxx.x.x. 지연보고하고 xxxx.x.x.～xxxx.x.xx. 기간 중 제출한 대량보유상황보고서에 담보계약을 3회 기재 누락하였음

□ (유)▒▒▒▒▒▒▒는 xxxx.x.xx. ㈜XXXX, ㈜▲▲▲▲, ㈜■■■■과 ㈜한진칼 주식에 대하여 공동보유계약을 체결하고 이후 대표보고자로서 대량보유 보고를 하는 과정에서

ㅇxxxx.x.xx. 공동보유자인 ㈜XXXX 보유 주식 x,xxx,xxx주에 대하여 담보계약이 체결되어 변경 보고의무가 발생하였음에도 이를 보고기한(’xx.x.x.)이 지난 xxxx.x.x. 지연보고하고 xxxx.x.x.～xxxx.x.xx. 기간 중 제출한 대량보유상황보고서에 담보계약을 3회 기재 누락하였음

나. 근거법규

□ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제147조 제4항, 제429조 제4항 제1호