의결 제2022-110호

□ 과징금(□□□□□□□□□□□ 90만원, ☆☆☆☆☆☆(주) 72,766원, ◎◎◎◎◎◎◎ 22,198원)

가. 지적사항

□ (□□□□□□□□□□□) 2021.4.27. ㈜휴먼엔의 제3자배정 유상증자에 참여하여 최대주주가 된 조합으로서, ㈜휴먼엔 주식 취득 및 특별관계자의 담보제공 등에 관한 대량보유 보고를 3회 누락한 사실이 있음

□ (☆☆☆☆☆☆(주)) 2019.5.31. ㈜프로이천의 코스닥시장 신규상장으로 1,000,000주(22.32%)에 대한 대량보유(신규) 보고의무가 발생하였으나, 보고기한(2019.6.10.)이 지난 2019.7.30.에 지연보고한 사실이 있음

□ (◎◎◎◎◎◎◎) 2019.4.1. ㈜카이노스메드의 주식 350,000주(6.48%)를 매수함에 따라 대량보유(신규) 보고의무가 발생하였으나, 보고기한(2019.4.8.)이 지난 2019.10.25. 지연보고한 사실이 있음



나. 근거법규

□ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제147조 제1항ㆍ제4항, 제429조 제4항