의결 제2023-30호

□ 과징금 : 오성첨단소재㈜ 500,000원, 이형환 400,000원,
태성자산운용㈜ 19,604원

가. 지적사항

□ 대량보유 보고의무 위반

ㅇ 오성첨단소재㈜는 '20.1월 ㈜금호에이치티의 전환사채를 인수하여 보유비율이 5% 이상이 되어 대량보유 보고의무가 발생하였음에도 이를 지연 보고하는 등 총 2회 대량보유 보고의무를 위반

ㅇ 이형환은 '18.8월 ㈜모트렉스 주식을 장내 매수함에 따라 대량보유 보고의무가 발생하였으나 지연 보고하는 등 총 6회 대량보유 보고의무를 위반

ㅇ 태성자산운용㈜는 '19.5월~’20.11월 기간 중 ㈜원바이오젠 주식을 5회 장내매도하여 대량보유 보고의무가 발생하였으나 지연 보고하는 등 총 5회 대량보유 보고의무를 위반

나. 근거법규

□ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제147조 제1항, 제429조 제4항 제1호