의결 제2022-69호

□ 과징금부과(○○○○○○○(주) 3,620만원, ⍄⍄⍄⍄⍄(주) 3,620만원)

가. 지적사항 : 증권신고서 제출의무 위반

□ ○○○○○○○㈜은 집합투자증권의 발행인으로서 ’17.7.14.~’17.7.24. 기간 중 새로이 발행된 같은 종류의 증권 2개 펀드의 집합투자증권에 대한 취득의 청약을 주선인을 통해 권유함으로써 총 70인의 투자자에게 총 85억원의 집합투자증권을 모집하였음에도 증권신고서를 제출하지 아니한 사실이 있음

□ ⍄⍄⍄⍄⍄㈜은 발행인이 새로이 발행한 집합투자증권의 주선인으로서 ’17.7.14.~’17.7.24. 기간 중 ○○○○○○○㈜가 증권신고서를 제출하지 않아 집합투자증권을 모집할 수 없는 2개 펀드의 집합투자증권 85억원을 총 70인의 투자자에게 모집한 사실이 있음

나. 근거법규

□ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제9조 제7항 및 제13항, 제119조 제1항, 제125조 제1항 제1호 및 제5호, 제429조 제1항 제2호, 제430조 제1항