의결 제2023-146호

ㅇ 「자본시장법」 제71조에서 금지하는 '불건전 인수행위 금지 위반’에 대하여 한국투자증권㈜에 과태료 40백만원, 「자본시장법」 제63조에서 금지하는 '임직원의 금융투자상품 매매 위반’에 대하여 직원(○○○)에 과태료 9백만원 부과 조치

가. 지적사항

(1) 불건전 인수행위 금지 위반

ㅇ 투자매매업자는 자신이 주식 등을 보유하고 있는 회사의 기업공개 주관업무를 수행하는 경우 상장일부터 과거 2년 이내 취득한 동 주식 등을 상장일부터 30일 이내 처분하면 아니 되는데도

- 한국투자증권㈜(△△△△△부)은 ◇◇◇◇◇◇◇㈜의 기업공개 주관업무를 수행하면서 20◁◁.◁◁.◁◁. 청약 미달로 실권된 주식 ▣▣▣▣▣▣주를 총액인수계약에 따라 취득한 후 상장일(20◁◁.◁◁.◁◁.)부터 3일째(20◁◁.◁◁.◁◁.) 동 주식(●●●억원)을 처분한 사실이 있음



(2) 임직원의 금융투자상품 매매제한 위반

ㅇ금융투자업자의 임직원은 자기의 계산으로 증권시장에 상장된 지분증권 등을 매매하는 경우 자기의 명의로 매매하되 소속 회사에 신고한 하나의 계좌를 사용하여야 하고, 매매명세를 분기별(월별)로 소속 회사에 통지하여야 하며, 탈법행위를 목적으로 타인의 실명으로 금융거래를 하여서는 아니 됨에도

- 한국투자증권㈜ ▽▽▽▽센터 차장 ○○○은 20▶▶.▶▶.▶▶.～20▶▶.▶▶.▶▶. 기간 중 타인(모친) 명의 계좌를 이용하여 자기의 계산으로 상장주식을 매매하면서 소속 회사에 계좌 개설사실 및 월별 매매명세를 통지하지 않고, 탈법행위를 목적으로 타인의 실명으로 금융거래를 한 사실이 있음

나. 근거법규

○ 「자본시장과금융투자업에관한법률」 제63조 제1항, 제71조 제7호
○ 「자본시장과금융투자업에관한법률 시행령」 제64조 제2항 및 제4항, 제68조 제5항
○ 「금융투자업규정」 제4-19조 제5호
○ 「금융실명법」 제3조 제3항