의결 제2023-93호

□ 과징금 부과

ㅇ 다원자산운용 90만원, OCBC 10만원, PAM 1,410만원,
PFM 2억 8,610만원, 퀀트인자산운용 3억 5,090만원

가. 지적사항

□ 공매도 제한 위반

ㅇ 다원자산운용은 '21.9월 5개 펀드가 소유하지 않은 대신밸런스제10호스팩 주식 2,067주(450만원)를 매도주문

- '현대중공업㈜ 주식’을 매도하였어야 함에도 엑셀의 데이터를 복사 및 붙여넣기하는 과정에서 착오로 종목을 '대신밸런스제10호스팩 주식’으로 잘못 선택하여 매도주문 제출

ㅇ OCBC는 '21.6월 본인이 소유하지 않은 ㈜LX홀딩스 보통주 66주(74만원)를 매도주문

- OCBC는 본인이 소유한 ㈜LX홀딩스1우 주식을 소유하지 않은 ㈜LX홀딩스 주식으로 착각하여 매도주문을 제출

ㅇ PAM은 '21.5월 위탁자가 소유하지 않은 ㈜LG 보통주 442주(4,729만원)를 매도주문

- PAM은 ㈜LG 주식 4,995주가 주식병합으로 인해 4,553주로 감소한다는 사실을 인지하지 못한 채, 동 주식 4,995주를 매도주문

ㅇ PFM은 위탁자가 소유하지 않은 ㈜레이 보통주를 '21.6월 7,829주(2억 1,806만원) 및 30,671주(8억 7,639만원) 매도주문

- ㈜레이의 무상증자에 따른 신주상장일이 2021.6.23.이나 착오로 2021.6.3.(배당락일) 신주를 잔고에 반영하여 매도주문을 제출

ㅇ 퀀트인자산운용은 '21.8월 펀드가 소유하지 않은 SK아이이테크놀로지㈜ 보통주 5,570주(11억 6,970만원)를 매도주문

- '♡♡♡ ♡♡♡ ♡♡ ♡♡♡♡♡♡ ♡♡♡’ 계좌에서 매도를 하였어야 함에도 착오로 매도 계좌를 '♥♥♥ ♥♥♥ ♥♥♥♥ ♥♥ ♥♥♥♥♥♥ ♥♥♥’ 계좌로 잘못 선택하여 매도주문을 제출

나. 근거법규

□ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제429조의3 제1항, 제180조 제1항