증권선물위원회
의결 제2024-16호
㈜엔시스 주식 등에 대한 공매도 제한 위반 조사결과 조치안
주문
□ 과징금 : 릴라이언자산운용㈜ 3,510만원, 인벡스자산운용㈜ 90만원
이유
가. 지적사항
□ 공매도 제한 위반
ㅇ 릴라이언자산운용㈜은 '21.10월 2개 펀드가 소유하지 않은 ㈜엔시스 주식 4,360주(8,975만원)를 매도주문한 사실이 있음
ㅇ 인벡스자산운용㈜은 '21.11월 1개 펀드가 소유하지 않은 ㈜알비더블유 주식 100주(490만원)를 매도주문한 사실이 있음
나. 근거법규
□ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제180조 제1항, 제429조의3 제1항, 제430조 제1항
□ 공매도 제한 위반
ㅇ 릴라이언자산운용㈜은 '21.10월 2개 펀드가 소유하지 않은 ㈜엔시스 주식 4,360주(8,975만원)를 매도주문한 사실이 있음
ㅇ 인벡스자산운용㈜은 '21.11월 1개 펀드가 소유하지 않은 ㈜알비더블유 주식 100주(490만원)를 매도주문한 사실이 있음
나. 근거법규
□ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제180조 제1항, 제429조의3 제1항, 제430조 제1항
출처: 국가법령정보센터 증권선물위원회 결정문. 신청인·피심인 등 당사자 칸은 따로 싣지 않습니다(본문의 이름은 원천이 가린 그대로입니다).