의결 제2024-112호

ㅇ「자본시장법」 제418조 제10호에 따른 '지점 신설 및 폐지사실 보고의무’ 위반에 대하여 유안타증권㈜에게 과태료 43.2백만원 부과 조치

가. 지적사항

1. 지점 신설 및 폐지사실 보고의무 위반

□금융투자업자는 지점, 그 밖의 영업소를 신설하거나 폐지한 때에는 사유가 발생한 날이 해당하는 분기 종료 후 45일 이내 금융감독원장에게 보고하여야 함에도

ㅇ 유안타증권㈜은 20XX.XX.XX.~XXXX.XX.XX. 기간 중 총 ◆◆◆건의 지점 신설(●●건) 및 폐지(▲▲▲건) 사실이 있었음에도 보고의무를 인지하지 못하여 그 사실을 금융감독원장에게 보고하지 아니한 사실이 있음

나. 근거법규

ㅇ「자본시장법」 제418조 제10호
ㅇ「자본시장법 시행령」 제371조 제1항
ㅇ「금융투자업규정」 제2-16조 제1항 제3호