의결 제2024-144호

□ 과징금

- 연합자산관리㈜ : 3건 총 60,353원
- 유암코 : 3건 총 46,894원

가. 지적사항

□ 대량보유 보고의무 위반

ㅇ 연합자산관리㈜는 ㈜이비테크 등 3개 주식의 장외매수계약을 체결(’20.4.29.)하고 동 계약을 변경(’20.5.22.) 하였으나, 보고기한이 지난 2021.1.7. 지연보고(6회)하였음

ㅇ 유암코는 이비테크㈜ 등 3개 주식의 장외매수계약을 체결 및 취득(’20.5.22., 5.28.)하고, 이후 1개 주식에 대해 장외매도계약 및 처분(’20.12.1., 12.2.)하고 2개 주식에 대해 장내매도하였으나, 보고기한이 지난 2021.1.7. 지연보고(8회)하고, 기재누락(2회) 하였음

나. 근거법규

□ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제147조 제1항ㆍ제3항ㆍ제4항, 제429조 제4항 제1호