증권선물위원회
의결 제2024-165호
CIBC World Markets Inc. 등 6개사에 대한 공매도 규제 위반 조치안
주문
□ 과태료
- CIBC World Markets Inc. 4,500만원,
ANIMA Asset Management Limited 3,000만원,
BMO Asset Management Corporation 3,000만원,
SPARX Asset Management CO., Ltd. 3,000만원,
Trencento Asset Management 3,000만원,
메리츠증권㈜ 750만원
- CIBC World Markets Inc. 4,500만원,
ANIMA Asset Management Limited 3,000만원,
BMO Asset Management Corporation 3,000만원,
SPARX Asset Management CO., Ltd. 3,000만원,
Trencento Asset Management 3,000만원,
메리츠증권㈜ 750만원
이유
가. 지적사항
□ 공매도 규제 위반
ㅇ CIBC World Markets Inc. 등 6개사는 본인 또는 펀드가 소유하지 아니한 주식을 매도하거나 매도하게 한 사실이 있음
나. 근거법규
□ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제180조 제1항, 제449조 제1항 제39호
□ 공매도 규제 위반
ㅇ CIBC World Markets Inc. 등 6개사는 본인 또는 펀드가 소유하지 아니한 주식을 매도하거나 매도하게 한 사실이 있음
나. 근거법규
□ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제180조 제1항, 제449조 제1항 제39호
출처: 국가법령정보센터 증권선물위원회 결정문. 신청인·피심인 등 당사자 칸은 따로 싣지 않습니다(본문의 이름은 원천이 가린 그대로입니다).