증권선물위원회
의결 제2025-262호
Pareto Securities 등 3개사의 공매도 규제 위반 조치안
주문
□ 과징금 부과 (Pareto Securities 22억 6,260만원, Invesco Capital Management LLC 5억 3,230만원)
□ 불조치 (Amundi Asset Management*)
* ’22년 제19차 증선위에서 동일 일자, 동일 종목에 대해 발생한 위반사실에 대해 과태료를 부과 받았으며, 본 위반이 그 제재수준을 상향하지 않는다는 점을 감안하여 불조치
□ 불조치 (Amundi Asset Management*)
* ’22년 제19차 증선위에서 동일 일자, 동일 종목에 대해 발생한 위반사실에 대해 과태료를 부과 받았으며, 본 위반이 그 제재수준을 상향하지 않는다는 점을 감안하여 불조치
이유
가. 지적사항
□ 공매도 규제 위반
ㅇ Pareto Securities AS는 ’22. 11. 23. 운용하는 회사가 소유하지 아니한 삼성전자㈜ 보통주 178,879주(109억 1,409만원)를 매도주문한 사실이 있음
ㅇ Invesco Capital Management LLC는 ’22. 6. 29. 운용하는 2개 펀드가 소유하지 아니한 ㈜에코프로비엠 보통주 13,255주(15억 7,980만원)를 매도주문한 사실이 있음
ㅇ Amundi Asset Management는 ’21. 1. 25. 운영하는 펀드가 소유하지 아니한 DL㈜ 보통주 4,496주(3억 2,236만원)를 매도주문한 사실이 있음
나. 근거법규
□ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제180조 제1항 제1호, 제429조의3 제1항 제1호, 동법 시행령 제379조 제2항
□ 공매도 규제 위반
ㅇ Pareto Securities AS는 ’22. 11. 23. 운용하는 회사가 소유하지 아니한 삼성전자㈜ 보통주 178,879주(109억 1,409만원)를 매도주문한 사실이 있음
ㅇ Invesco Capital Management LLC는 ’22. 6. 29. 운용하는 2개 펀드가 소유하지 아니한 ㈜에코프로비엠 보통주 13,255주(15억 7,980만원)를 매도주문한 사실이 있음
ㅇ Amundi Asset Management는 ’21. 1. 25. 운영하는 펀드가 소유하지 아니한 DL㈜ 보통주 4,496주(3억 2,236만원)를 매도주문한 사실이 있음
나. 근거법규
□ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제180조 제1항 제1호, 제429조의3 제1항 제1호, 동법 시행령 제379조 제2항
출처: 국가법령정보센터 증권선물위원회 결정문. 신청인·피심인 등 당사자 칸은 따로 싣지 않습니다(본문의 이름은 원천이 가린 그대로입니다).