증권선물위원회
의결 제2025-263호
The Northern Trust Company Hong Kong Limited의 공매도 규제 위반 조치안
주문
□ 과징금 부과 1억 4,170만원
이유
가. 지적사항
□ 공매도 규제 위반
ㅇ The Northern Trust Company of Hong Kong Limited는 ’23.5.31. 운용하는 펀드가 소유하지 않은 롯데에너지머티리얼즈㈜ 6,811주(3억 7,512만원)를 매도주문한 사실이 있음
나. 근거법규
□ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제180조 제1항 제1호, 제429조의3 제1항 제1호, 동법 시행령 제379조 제2항
□ 공매도 규제 위반
ㅇ The Northern Trust Company of Hong Kong Limited는 ’23.5.31. 운용하는 펀드가 소유하지 않은 롯데에너지머티리얼즈㈜ 6,811주(3억 7,512만원)를 매도주문한 사실이 있음
나. 근거법규
□ 「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제180조 제1항 제1호, 제429조의3 제1항 제1호, 동법 시행령 제379조 제2항
출처: 국가법령정보센터 증권선물위원회 결정문. 신청인·피심인 등 당사자 칸은 따로 싣지 않습니다(본문의 이름은 원천이 가린 그대로입니다).